到廉政风险和法律风险的产生。对于案件数量多、涉及金额大、案情复杂的“9·16”特大地下钱庄非法买卖外汇系列案件（下称“系列案件”）而言，内部风险控制发挥了极其重要的作用。现阶段，相关法律规范不完善导致的办案标准不明确问题，办案人员业务素质欠缺导致的案件办理不规范问题，制约措施不到位可能导致的权力寻租问题等，是内部风险控制的重点。系列案件的查办中，外汇局坚持把内部风险控制措施贯穿于案件办理全过程，明确办案标准，突出重点环节，采取积极措施，有效防范了法律风险和廉政风险。

案件查办和内部风险控制同步推进

系列案件办理过程大体分为接收、立案、调查、处理、执行等环节，过程复杂，加上进度要求高，各环节和程序均有一定的法律风险点和廉政风险点。从办案实践看，控制各环节风险点，既把握细节又突出重点，明确要求、规范操作、严肃纪律，有针对性地采取措施，是有效防控风险的关键。

一是规范案件线索接收登记。系列案件线索来源于公安机关移送。由于涉案当事人多达数百人且案情复杂，容易出现重复移送或者交叉移送等情况。案件接收阶段可能产生的廉政风险点，主要有通过漏登记案件线索、漏登记案件金额等方式帮助当事人逃避法律制裁或减轻处罚金额；可能产生的法律风险点，主要有公安机关随案件线索一并移送的相关证据材料未妥善保管，导致后续调查针对性弱、证据补充难度大、事实认定缺乏有力证据支撑等。实际案件办理中，就需要落实专人负责案件接收、登记、分配等工作，设计案件接收登记表，完整地登记每起线索涉及的当事人、接收的时间、涉嫌的违规金额、移送材料目录等，定期与公安机关核对移送清单，确保案件线索接收完整。