外汇管理实践
防范外部监管风险
来源:
《中国外汇》2016年第19期
作者:
编辑:谢松燕
随着外汇管理改革的深入推进,外汇局简政放权的力度不断加大,在极大便利涉汇主体办理外汇业务的同时,也在银行履行真实性审核职责和外汇局有效开展事中、事后监管等方面提出了更高要求。
外部监管风险类别
第一,改革步入“深水区”后面临政策制度不到位的风险。政策制度风险主要是指政策制度在制定或修订、执行过程中存在的风险。政策法规不完善导致的风险有监管漏洞风险、新旧体制交替风险以及执行不到位等风险。
第二,貌似合法合规实为投机套利的资金跨境流动风险较为突出。近几年,投机套利资金之所以跨境流动频繁,究其原因主要是各国经济发展不平衡加剧,境内外利差与汇差长期存在且变化频繁,对逐利资本跨境流动产生了较大影响。