外汇管理专题
构建跨境资金异常流出非现场核查体系
来源:
《中国外汇》2016年第19期
作者:
编辑:靖立坤
应建立综合监测系统,实现数据共享,大力加强对跨境资金的流动规模、结构、投向产业、交易载体等的监测汇总,提高监测预警能力。
外汇局山东省分局结合货物贸易非现场核查实践,探索建立了以“一个中心、两个转变、三步递进”为内容的非现场核查机制,并尝试通过设计非现场核查指标,及时发现异常企业及业务的潜在风险点,有效提升了非现场监测效率。
设计非现场核查体系
总体思路
按照“五个转变”的工作思路,将现有的货物贸易外汇监测系统定位为综合监管系统,按照主体监管和均衡监管理念对系统进行优化和完善,通过增加监测指标、制定企业交易异常类标准、改进监测分析方法、提高全口径预警监测和风险防控能力等途径提升非现场监管效能,建立以“一个中心、两个转变、三步递进”为内容的外汇交易真实性非现场核查机制。一个中心,即以主体监管理念为中心;二个转变,即从注重程序性违规向注重实质性违规转变,从探究合规性向探究合理性转变;三步递进,即按照“趋势导向→问题导向→真实导向”的步骤,开展非现场核查工作。