2016年6月，全国统一的外汇市场自律机制正式建立，并陆续在各省建立了相应的银行外汇和跨境人民币业务自律机制（以下简称“自律机制”）。从具体实践看，全国层面和省级层面的各类业务操作规范日趋完善，分支机构所属区域的银行各类自律倡议实现了常态化发布，但对自律机制执行情况的评估则进展缓慢。《外汇市场自律机制工作指引》提出将成员执行外汇和跨境人民币管理规定情况纳入自律机制评估，但未对评估的内容与形式做出明确的要求，导致对自律执行情况的评估整体仍停留在理论探讨阶段。应该看到，对银行执行自律公约情况开展评估，是强化自律约束、夯实自律基础、促进自律机制不断完善的现实需要。鉴此，江苏省级自律机制在省内开展了对银行自律机制进行评估的探索。

地区实践情况

常州地区银行自律机制评估情况

常州地区银行自律机制由秘书长单位牵头成立评估专家小组，在江苏省自律评估指标框架下，针对常州地区银行自律中的薄弱环节，设计了定性和定量指标相结合的三级评估指标。一方面，在评估指标中强调了牵头部门、从业人员素质及内部控制的重要性；另一方面，对于“目标设定”等指标的设计，全部使用定量指标，力求体现自律成效。试评估阶段，采用银行自评报告和专家小组评估相结合、业务抽检、人员测试等评估方法。从对2016年10月--2017年9月期间全部23家成员银行的评估结果来看，评估得分基本体现了各银行在评估期内的自律水平。评估结果显示，常州地区银行自律主要存在以下问题：