合规运营是金融机构开展一切经营活动的基础和“底线”。参与跨国公司本外币一体化资金池试点业务的企业，其面临的首要任务是进行本外币一体化资金池合规管理体系的建设，以保障试点业务的合规有效运行。合规管理体系一般包括管理组织架构的搭建和管理制度流程的设计两个方面，以下试就上述两方面问题进行探讨。

合规风险管控“三道防线”

一般而言，合规风险管控的组织架构为三个层面互相交织、逐级管控的管理体系。第一层面为本外币一体化资金池业务的实际业务办理部门；第二层面为发挥日常风险监控作用的风险管理部门和内控审计部门；第三层面为由公司高管组成的风险评估委员会和由董事会下设的风险管理以及审计委员会。

第一层面的实际业务办理部门可分为业务主办部门和计划统筹部门。结算业务部是本外币一体化资金池试点业务主办部门，负责办理外债和境外放款额度集中管理、经常项目资金集中收付和轧差净额结算等试点业务；资金业务部是本外币一体化资金池业务的计划统筹部门，负责制定资金池的境内外资金统筹管理计划、资金调拨调剂使用计划等。上述两部门是合规风险管控的第一道防线，两部门可协同工作，从跨境资金计划、资金汇划、业务办理等各个维度保障试点业务合规运营。