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以“九精准、九到位”做好境外合规

来源: 《中国外汇》2018年第20期 作者:段泽锋 编辑:李茜
“九精准、九到位”的做法,较好地厘清了企业境外经营合规管理体系建设问题。企业应运用系统理念和科学管理手段,实现合规管理目标。

境外合规经营是一项系统、持续、全面的工程,既需要国家相关部委的指导帮扶,也需要企业各管理层级,乃至企业每一名员工共同努力,才能建立与完善企业境外合规经营管理体系,从根本上规范企业的合规经营,进而逐步增强企业的国际竞争力。

境外经营的合规要求及违规后果

企业境外合规经营,除了要遵守本国相关合规管理的要求,还要遵守国际规则、国际惯例以及经营所在国的合规要求。

中国企业境外经营,首先要遵守中国相关境外经营法律法规的合规要求,以及中国作为缔约国的,或有管辖权的国际组织所颁布的公约、协定、协议等的相关规则和合规要求。例如,按照国家发改委于2018年1月31日发布的《境外投资敏感行业目录(2018年版)》的规定,中国企业要在境外投资房地产,包括投资带动的房地产建筑业务,必须要经过国家核准,否则就是违规,要受到相应的处罚。

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