《中国外汇》：2012年，在严峻的世界经济金融形势下，我们的外汇检查工作取得了不错的成效。2013年，面对依旧复杂多变的国内外经济金融形势，外汇检查工作的总体思路是什么？

 

王允贵：2012年，我们在局党组的正确领导下，坚持稳中求进，依法行政，并结合内外部形势变化和政策调整情况，及时调整工作重点，开展现场检查、推进非现场检查、规范执法行为等各项工作齐头并进，既有效维护了实体经济合规发展，又严厉打击了异常跨境资金流动，全年外汇检查工作取得新成效。据统计，2012年全国共查处外汇违规案件3676起，共处罚没款约4.57亿元人民币。

 

2013年，国内外经济金融形势将依然十分复杂，跨境资金流动在整体趋向均衡的情况下，双向波动性可能会进一步加大，防范跨境资金异常流动风险的任务仍然重要而艰巨。鉴于此，2013年的外汇检查工作将围绕外汇管理的中心工作，积极应对外汇管理改革步伐加快的挑战，有针对性地开展外汇流入、流出双向检查，严厉打击地下钱庄和非法买卖外汇等违法犯罪活动；同时，加大外汇非现场检查力度，完善非现场检查方式方法，夯实检查执法工作基础，守住不发生“热钱”等异常资金大进大出的风险底线。

 

《中国外汇》：业界很多人预计，2013年跨境资金净流入压力较2012年将有所增大。在此形势下，外汇局将如何加强对跨境资金流出入的检查？

 

王允贵：一是加强形势跟踪与研判，开展流入、流出合规性双向检查。2013年，外汇检查部门将加强对国内外形势变化的分析与研判，认真梳理异常资金跨境流动的新渠道、新方式，找准外汇检查切入点，以合规性检查为抓手，开展流入、流出的双向检查，切实履行防范金融风险的职责。

 

二是针对跨境资金流动的重点主体、关键环节开展外汇业务合规性检查。2013年，外汇检查将结合经常项目、资本项目改革推进的步伐，坚持抓大放小，找准线索，继续加强对重点主体及渠道的专项检查力度，提升检查的针对性和有效性。如组织开展对银行从总行到分/支行统一检查的试点工作；选择银行主要外汇业务部署专项检查；开展大型外商投资企业合规性专项检查；重点关注关联企业外汇收支合规性，查办跨地区、多主体的重大外汇违规案件。

 

《中国外汇》：近年来，外汇检查部门依托外汇非现场检查系统大力推进非现场检查，取得了显著成效。2013年，在加强非现场检查方面会有哪些举措？

 

王允贵：一是加大非现场检查力度，提升外汇检查精准打击水平。2012年，外汇局依托外汇非现场检查系统，通过非现场检查发现、处理案件535件，处罚金额达1.86亿元，占全部处罚金额比例的41%，而2010年度这一比例仅为20.2%。非现场检查作用的不断加强，大幅降低了现场检查成本，减少了对合规市场主体的现场干扰，检查效率明显提高。2013年，我们将继续加大非现场检查力度，通过完善制度，实现非现场检查工作的系统化、常态化和规范化；通过集中分析与自主分析相结合的方式，深入挖掘外汇资金异常和违规跨境流动的案件线索，全面提升外汇检查的线索排查能力和精准打击水平。

 

二是推进检查系统建设，夯实检查工作基础。外汇检查部门将立足长远，为适应外汇管理体制改革早做准备，完善各系统的基础建设，主要包括：进一步扩大非现场检查系统采集的数据源，完善指标、优化功能，增加流出入双向排查的检查指标与功能模块；创新非现场检查系统使用的方式和技巧，更好地发挥非现场检查系统效用；完善案件信息系统应用管理制度，加强案件中信息统计、外汇案件特点与规律的分析。

 

《中国外汇》：我们了解到，2012年，外汇局与公安部门合作，对地下钱庄等违法、违规活动保持了高压打击态势。这项工作的成效如何？接下来的工作还将如何开展？

王允贵：2012年，外汇检查部门充分利用公安机关严厉打击经济犯罪“破案会战”契机，积极开展打击地下钱庄等非法买卖外汇活动的工作。2012年共破获34起地下钱庄案件、6起网络炒汇案件、10件非法买卖外汇案，涉案金额达203.6亿元人民币，处行政罚款3505万元人民币，有力震慑了跨境资金非法转移活动，维护了外汇市场秩序。

 

2013年，外汇检查部门将继续加强与公安部门合作，保持对地下钱庄等违法犯罪活动的高压打击态势。一是积极尝试通过非现场手段获取地下钱庄线索，提高打击地下钱庄的效率。二是充分利用现有部门的合作机制，积极寻求政策协调和配合，将各部门职能优势有机结合，形成监管合力。三是加强宣传和舆论沟通，运用违法信息披露、典型案件通报、监管部门间通报等多种渠道，披露外汇违法信息，促进市场主体提升合规经营水平。四是围绕外汇管理中心工作开展有针对性的宣传活动，达到普及外汇管理政策法规、提高社会公众合法经营意识、震慑外汇违规主体的目的。

 

《中国外汇》：2013年，在加大外汇检查内控制度建设、推进依法行政方面会有哪些动作？

 

王允贵：外汇检查部门作为外汇一线执法部门，始终将依法行政、严格办案作为履职的第一要求。2013年，外汇检查部门将进一步规范外汇行政处罚行为，修订、完善内控制度和办案程序，控制执法风险，维护行政相对人的合法权益；同时，加强对分支局在外汇检查调查取证、违规定性、行政量罚方面的培训和指导，从整体上提升外汇检查部门的依法行政水平，树立外汇管理部门的监管权威。