中国证监会10月19日正式发布实施新修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》（下称《管理办法》）及两个配套实施细则（《证券公司集合资产管理业务实施细则》和《证券公司定向资产管理业务实施细则》）。

 

据证监会负责人表示，修订后的《管理办法》主要在放松管制和强化监管两个方面作出了修订。

 

新修订的《管理办法》取消了集合计划行政审批，改为事后由证券业协会备案管理；放宽资产管理的投资范围与资产运用方式；调整资产管理的相关投资限制；允许集合计划份额分级和有条件转让；删除 “理财产品连续20个交易日资产净值低于1亿元人民币应终止”规定；允许证券公司自身办理登记结算业务，允许经证监会认可的证券公司为资产管理提供资产托管服务。

 

在监管方面，新的《管理办法》强化对集合计划适当销售的监管，要求证券公司充分揭示风险和强化市场主体责任，完善公平交易、利益冲突管理的监管要求，提高资产管理业务透明度，方便社会监督，并加强集合计划取消审判的日常监管。