SEC敦促国会加大对高风险金融工具监管力度

美国证券交易委员会(SEC)周四(3月11日)敦促国会对金融衍生品实施新的监管。SEC警告称，若不对高风险金融工具，如信贷违约掉期(credit default swaps)实施监管，恐在未来对经济发展造成损害。

SEC认为，对金融衍生品监管力度的不足是造成2008年经济危机和近期希腊债务危机的罪魁祸首。

SEC主席Mary Schapiro表示，"如果我们继续允许这些风险金融产品暗箱操作，那么当灯打开时，我们就不应为经济所受到的损害而吃惊"。

Schapiro还称，达成互换交易的银行的资本情况必须置于严密的监管之下。不仅如此，这些银行必须按照规则来执行业务并保持价格信息的透明。

据悉，早在去年9月，Schapiro就计划对政府的场外衍生品监管草案提出改善建议，称其担心掉期交易和证券交易可能产生监管差异。

在为众议院农业委员会准备的证词中，Schapiro指出，奥巴马(Obama)的金融改革计划将对全面监管场外衍生品大有帮助，但同时也补充道，证券挂钩掉期交易应与证券交易接受同样监管，因两者具有经济等值性。

根据早前的政府提案，美国商品期货交易委员会(CFTC)和SEC将分享场外衍生品监管权。标准场外衍生品将通过交易所或电子平台交易，并在清算所清算，以提高价格透明度。定制产品场外交易将接受更高的资本和保证金要求，并向中央资料库上报信息。